Штрафы за маски для предпринимателей

⚡ Все статьи

/

⚡ Проверки

Елена Мехоношина

С начала эпидемии коронавируса рекомендации врачей по ношению масок менялись. Их то признавали неэффективными, то советовали обязательно надевать в помещениях с людьми. Но по закону стабильно: почти во всех регионах России масочный режим действует с марта или апреля и пока не отменён. Предприниматели в сфере торговли и бытовых услуг обязаны работать в масках. За клиентов без масок тоже попадает — но тут есть защита. Теперь обо всём подробно 😷

Содержание

• Масочный режим ещё не отменили

• Работать с клиентами нужно в маске

• Клиент тоже обязан надеть маску. Продавать маски на входе — законно

• Штрафы за обслуживание клиентов без маски

Масочный режим ещё не отменили

Чтобы остановить коронавирус, регионы объявили режим повышенной готовности, ввели запреты и защитные санитарные меры. Ограничения снимают постепенно — это зависит от уровня заболеваемости в городе. Как именно и насколько долго бороться с эпидемией, местные власти решают самостоятельно на основании указов Президента от 02.04.2020 № 239 и от 11.05.2020 № 316.

В большинстве городов ввели обязательное ношение масок в общественных местах и до сих пор не отменили масочный режим. Например, в Санкт-Петербурге маску обязательно надевают при посещении объектов торговли и бытовых услуг. Найти свой город и посмотреть, где нельзя ходить без маски, можно в этой таблице. Отменят масочный режим тоже региональным указом. 

🦠 Как вернуться к работе и не нарушить закон

Работать с клиентами нужно в маске

Роспотребнадзор рекомендует носить маски персоналу в магазинах, парикмахерских, автосервисах и всем людям вообще. Согласно плану поэтапного снятия ограничений по covid-19 носить маски нужно до победного конца. 

Другие санитарные меры тоже действуют. Предприниматели обязаны дезинфицировать помещение, ставить антисептик для рук, следить за дистанцией 1,5 метра в очереди. За нарушения штрафуют или закрывают точку. 

Предприниматели обязаны купить маски работникам на свои деньги. Так обеспечиваются безопасные условия труда по ст. 212 ТК РФ. Покупать медицинские не нужно, подойдут многоразовые — строгого требования нет. Работодатель отвечает за рядовой персонал и в случае проверки платить штраф придётся из своих денег. 

Клиент тоже обязан надеть маску. Продавать маски на входе — законно

Предпринимателя могут оштрафовать за обслуживание клиента без маски.

В обычное время магазины обязаны продавать товар любому человеку, такси — возить, парикмахеры — подстригать. Тут работает правило о публичном договоре из ст. 426 ГК РФ. Все потребители равны.

Пока не стихла эпидемия, клиентов без масок можно не обслуживать и даже вежливо просить выйти. По мнению Роспотребнадзора, такой отказ потребителю не нарушает закон. Предприниматель заботится о здоровье персонала и других клиентов. А человек может болеть, и от него заразятся другие. Роспотребнадзор сказал только про магазины. Но, скорее всего, проверяющие не встанут на сторону клиента из сферы услуг, который игнорируют правило про маски.

Следить за клиентами сложно. И справедливо, что предприниматель не может отвечать за маску на лице каждого и рисковать штрафом. Но выталкивать клиента на улицу тоже нельзя. Минпромторг рекомендует не штрафовать магазин, если персонал сделал всё возможное: 

— повесил на дверях объявление или плакат про маски;

— предложил купить маску на входе;

— устно объяснил покупателю, что маска обязательна, и сослался на местный указ;

— отказался показывать товар, консультировать и отбивать покупку на кассе;

— если слова не помогли, вызвал полицию «не вступая в конфликт с нарушителем».

Если вмешается полиция, штраф грозит уже посетителю, а не предпринимателю.

🎁

Новым ИП — год Эльбы в подарок

Год онлайн-бухгалтерии на тарифе Премиум для ИП младше 3 месяцев

Попробовать бесплатно

Штрафы за обслуживание клиентов без маски

За масочным режимом следят полиция и сотрудники Роспотребнадзора, если приходят с внеплановой проверкой. На предпринимателя составляют протокол по статье 20.6.1 КоАП РФ за невыполнение правил во время режима повышенной готовности. Потом суд оштрафует или закроет. Хотя для небольших магазинов мелкая, но обидная история с масками иногда заканчивается предупреждением.

Наказания для предпринимателей такие:

Если поймают второй раз или докажут, что после посещения точки люди заболели коронавирусом, накажут более сурово:

К сожалению, административных дел нашли много:

Директора магазина оштрафовали на 10 000 ₽ за кассира без маски.

Предпринимателя оштрафовали на 30 000 ₽. Сотрудник пункта выдачи принимал клиентов без маски.

Хозяйку салона красоты оштрафовали на 30 000 ₽. Парикмахер оказала услугу по уходу за волосами без маски.

Администратору «Пятёрочки» вынесли предупреждение. Она не среагировала на покупателя без маски.

Предпринимателю вынесли предупреждение. В своём магазине автозапчастей она обслужила клиента. Её маска висела на шее.

Предпринимателя оштрафовали на 30 000 ₽. Продавцы в его магазине работали без масок. И без перчаток. Дело было в Москве.

Статья актуальна на 

31.01.2022

Пандемия

5

Продолжайте читать

Все статьи

Особенности выездных налоговых проверок в 2022

Новые правила проверок по правам потребителей

Малый бизнес освободили от плановых проверок на 2022 год

Ещё больше полезного

Рассылка для бизнеса

Дайджест о законах, налогах, отчётах два раза в месяц

Соцсети

Новости и видео — простыми словами, с заботой о бизнесе

Компенсация за штраф во время коронавируса в 2022: как получить в Москве

Анастасия Корнилова

юрист

Профиль автора

1 июня в Москве началась «ковидная амнистия»: можно подать заявление на возврат уже уплаченных штрафов за нарушение некоторых коронавирусных ограничений.

Граждане и бизнес могут получить компенсацию за штрафы, которые уплатили с 1 апреля 2020 года до 1 июня 2022 года. А назначенные, но еще не уплаченные штрафы им платить не придется — власти не будут их взыскивать.

Расскажем, какие документы понадобятся для компенсации и в каких случаях вернуть деньги не получится.

За какие штрафы можно получить компенсацию и сколько

Амнистия коснулась штрафов, которые были вынесены по ст. 20.6.1 КоАП РФ и ст. 3.18.1 КоАП г. Москвы — скажем, если кафе продолжало обслуживать посетителей, хотя местные власти временно приостановили работу заведений общепита из-за режима повышенной готовности. Или если граждане ехали в общественном транспорте без масок или перчаток.

Ну и что? 14.03.22

В Москве отменили масочный режим и другие антиковидные ограничения для бизнеса

Например, в феврале 2021 года москвичке, которая зашла в метро без перчаток, назначили штраф 5000 Р. Женщина обжаловала постановление в суде, но там сказали, что правонарушение совершили, а значит, придется платить штраф. Только уточнили, что норму выбрали не ту — в постановлении было сказано, что правонарушение предусмотрено ч. 4 ст. 3.18.1 КоАП г. Москвы, а нужно было указать — ч. 2 ст. 3.18.1 КоАП г. Москвы. То есть женщина должна заплатить не 5000 Р, а 4000 Р.

Вернут сумму, которую оштрафованные заплатили в бюджет. Юрлица получат обратно полную сумму в виде гранта, у граждан из компенсации вычтут подоходный налог.

За какие штрафы деньги не вернут

Не будут компенсировать штрафы, выписанные за нарушение режима самоизоляции, на основании данных, которые были получены с помощью мобильного приложения «Социальный мониторинг» и камер городского видеонаблюдения. Такие штрафы выписывали тем, кто не установил приложение «Социальный мониторинг», покинул место изоляции или не подтвердил соблюдение режима самоизоляции по запросу системы.

Как граждане могут получить компенсацию

Чтобы получить компенсацию, надо до 31 декабря 2022 года обратиться в любой центр госуслуг «Мои документы» Москвы и предоставить такие документы:

1. Заявление.
2. Документ, удостоверяющий личность.
3. Копию постановления органа исполнительной власти города Москвы — государственного казенного учреждения города Москвы — о назначении административного наказания в виде штрафа.
4. Квитанцию об уплата штрафа — подойдет и выписка из онлайн-банка.
5. ИНН при наличии
6. СНИЛС при наличии
7. Если документы будет подавать другой человек, доверенность на представителя — если компенсация будет перечисляться на счет заявителя, в простой письменной форме, или удостоверенную нотариусом, если на чужой.

Форма заявления для гражданDOCX, 16,3 КБ

Как получить бизнесу

Юрлица и ИП могут получить компенсацию, если до 31 декабря 2022 года подадут в любой центр госуслуг «Мои документы» Москвы такие документы:

1. Заявление.
2. Документ, удостоверяющий личность заявителя.
3. Копия постановления органа исполнительной власти города Москвы (государственного казенного учреждения города Москвы) о назначении административного наказания в виде штрафа или копия решения суда о назначении штрафа.
4. Платежное поручение об уплате штрафа.
5. ИНН и КПП.
6. Доверенность на представителя, а если пойдёт сам директор — выписка из ЕГРЮЛ или устав с протоколом общего собрания о его назначении.
7. Доверенность на представителя ИП, если предприниматель не может обратиться с заявлением лично.

Форма заявления для бизнесаDOCX, 18,3 КБ

Что делать, если потеряли копию постановления о штрафе

Если не можете найти копию постановления о назначении административного наказания, нужно обратиться в орган исполнительной власти Москвы или учреждение Москвы, которое назначило штраф. Это можно сделать лично или через электронную приемную.

За нарушение ограничений, связанных с распространением коронавирусной инфекции, штрафы назначали:

• объединение административно-технических инспекций города Москвы;
• департамент торговли и услуг города Москвы;
• государственная инспекция по контролю за использованием объектов недвижимости города Москвы;
• московская административная дорожная инспекция;
• комитет государственного строительного надзора города Москвы;
• государственное казенное учреждение города Москвы «Организатор перевозок»;
• префектуры административных округов города Москвы — управы районов города Москвы.

Ну и что? 15.03.22

В Москве отменили масочный режим. Значит ли это, что ходить без маски стало безопасно?

Когда и куда придут деньги

Гражданам. Заявление граждан и предпринимателей будут рассматривать 30 календарных дней со дня подачи заявления и всех документов.

Если решение будет положительным, деньги перечислят в течение 10 рабочих дней на банковский счет, указанный в заявлении.

Бизнесу. Заявление юрлиц рассматривают до 60 календарных дней. ИП и юрлицам уплаченные штрафы возвращают в форме грантов в соответствии с постановлением правительства Москвы от 29 ноября 2021 № 1849-ПП. Тратить эти деньги бизнес может по своему усмотрению.

/corona-court/

Можно ли оспорить штрафы за отсутствие маски и нарушение самоизоляции

Грант предоставляют на основании соглашения, которое заключается между получателем гранта и уполномоченным органом. Соглашение оформят, когда будут принимать заявление. В нем будет прописана сумма, подлежащая выплате, и срок, в течение которого ее выплатят.

Если решение будет отрицательным, на указанный в заявлении адрес электронной почты или почтовый адрес отправят письмо с указанием причин отказа.

Инструкция по получению компенсации на сайте «Мос-ру»

Когда могут отказать в компенсации

Компенсацию не дадут, если:

• штраф выписали за несоблюдение режима изоляции, самоизоляции;
• штраф уже вернули раньше или есть право на такой возврат;
• штраф выписали по постановлению Роспотребнадзора или МВД либо по решению суда на основании протоколов Роспотребнадзора или МВД;
• штраф выписали иностранному юрлицу;
• штраф выписали российскому юрлицу, но в его уставном капитале участвуют иностранные юрлица, зарегистрированные в офшорных зонах, и доля их участия больше 50%;
• штраф выписали российскому юрлицу, но в его уставном капитале участвует иностранное юридическое лицо, которое зарегистрировано в государстве, признанном Россией недружественным.

Новости, которые касаются всех, — в нашем телеграм-канале. Подписывайтесь, чтобы быть в курсе происходящего: @tinkoffjournal.

SEC объявляет о результатах правоприменения за 2021 финансовый год

Агентство предприняло важные действия в традиционных и развивающихся областях; Программа осведомителей превзошла 1 миллиард долларов в наградах

Комиссия по ценным бумагам и биржам сегодня объявила, что она подала 434 новых исполнительных иска в 2021 финансовом году, что представляет собой 7-процентное увеличение по сравнению с предыдущим годом. В семидесяти процентах этих новых или «самостоятельных» исков участвовал по крайней мере один обвиняемый или ответчик. Новые действия охватили весь порт ценных бумаг, в том числе против новых угроз в криптопространстве и пространстве SPAC. Например, SEC обвинила компанию в управлении незарегистрированной онлайн-биржей цифровых активов, обвинила платформу крипто-кредитования и топ-менеджеров в мошенничестве на 2 миллиарда долларов, а также возбудила иск против специальной компании по приобретению, ее объекта слияния, топ-менеджеров и другие за предполагаемые неправомерные действия в транзакции SPAC. Программа SEC по информированию о нарушениях имела решающее значение для этих усилий и имела рекордный год.

В 2021 финансовом году агентство возбудило в общей сложности 697 исполнительных действий, в том числе 434 новых иска, 120 исков против эмитентов, которые не подали необходимые документы в SEC, и 143 «последующих» административных разбирательства, направленных на запрет в отношении физических лиц на основании обвинительные приговоры, гражданские судебные запреты или другие приказы. Это на 3% меньше, чем общее количество исков, поданных в 2020 финансовом году.

«Отдел правоприменения Комиссии по ценным бумагам и биржам США — полицейский, который следит за американскими законами о ценных бумагах», — сказал председатель Гэри Генслер. «Как показывают эти результаты, мы преследуем неправомерные действия, где бы мы ни обнаружили их в финансовой системе, привлекая к ответственности отдельных лиц и компании, без страха или предпочтения, на рынках капитала стоимостью более 100 триллионов долларов, за которыми мы наблюдаем».

«В этом году был проведен ряд критически важных и первых в своем роде правоприменительных действий, а также рекордные достижения нашей программы информирования о нарушениях, которые, как мы ожидаем, приведут к еще более успешным действиям в будущем», сказал Гурбир С. Гревал, директор отдела правоприменения Комиссии по ценным бумагам и биржам. «Невзирая на вызовы пандемии, преданные своему делу государственные служащие отдела правоприменения продолжали преодолевать препятствия, чтобы возбуждать дела, которые защищают инвесторов и способствуют честности рынка».

В 2021 финансовом году, который закончился 30 сентября, Комиссия по ценным бумагам и биржам также получила судебные решения и постановления о возврате денег почти на 2,4 миллиарда долларов и штрафах на сумму более 1,4 миллиарда долларов, что соответственно на 33% меньше и на 33% больше, чем суммы, заказанные в предыдущего финансового года в этих категориях.

2021 финансовый год также стал рекордным годом для награждения осведомителей: SEC присудила в общей сложности 564 миллиона долларов 108 осведомителям. Программа осведомителей также превысила 1 миллиард долларов вознаграждений за время существования программы.

Обзор правоприменения SEC в 2021 финансовом году

В 2021 финансовом году SEC подала примечательные принудительные меры в новых областях, включая ряд первых в своем роде действий:

• Привлечение ценных бумаг с использованием децентрализованного финансирования или технология «DeFi»;
• Обвинение в нарушении закона о ценных бумагах в «даркнете»;
• Обеспечение соблюдения ключевого правила в отношении обязанностей муниципальных советников;
• Постановление о краудфандинге;
• Обвинение альтернативного поставщика данных в мошенничестве с ценными бумагами;
• Включая несвоевременную подачу и доставку форм CRS; и
• Против поставщика системы управления ордерами и их исполнением, который способствовал электронной торговле из-за отказа зарегистрироваться в качестве брокера-дилера.

Кроме того, Комиссия по ценным бумагам и биржам возбудила важные принудительные действия, охватившие рынки ценных бумаг, включая следующие вопросы:

• Дело, в котором General Electric обвиняется в нарушении положений законов о ценных бумагах о борьбе с мошенничеством, отчетности, контроле за раскрытием информации и контроле за бухгалтерским учетом;
• Действия, обвиняющие Kraft-Heinz и двух бывших руководителей в многолетней схеме управления расходами;
• Дело против дочерней компании TIAA-CREF в связи с предполагаемыми нарушениями рекомендаций по пенсионному продлению;
• Иск против китайской компании Luckin Coffee за предполагаемый обман инвесторов в отношении ее финансового положения;
• Дело, в котором Robinhood Financial обвиняется во введении клиентов в заблуждение относительно компенсации за маршрутизацию заказов клиентов;
• Иск по обвинению трех медиакомпаний в незаконном предложении акций и цифровых активов;
• Судебное разбирательство по обвинению AT&T и трех руководителей по связям с инвесторами в выборочном предоставлении информации аналитикам Уолл-стрит;
• Дело о неправомерном поведении аудитора против Ernst & Young и трех партнеров;
• Дело об инсайдерской торговле против глобального ИТ-менеджера фармацевтической компании и аналитика инвестиционного банка; и
• Дела, взимающие плату с организаций за несовершенные процедуры кибербезопасности, раскрытие информации о средствах контроля кибербезопасности и введение инвесторов в заблуждение относительно серьезного нарушения кибербезопасности.

Другие примеры правоприменительных действий в ключевых приоритетных областях включают:

Привлечение физических лиц к ответственности

• Обвинение руководителей корпораций и других участников, включая бывшего генерального директора и председателя Wells Fargo и бывшего главу Wells Fargo’s Community Bank ; основатель и бывший генеральный директор компании по производству грузовиков на альтернативном топливе Nikola; бывший генеральный директор и финансовый директор WageWorks; и бывший генеральный директор и финансовый директор FTE Networks.
• Получены запреты на работу в качестве должностных лиц или директоров публичной компании в отношении многих лиц, в том числе: генерального директора Loci Inc., которому было предъявлено обвинение в том, что он вводил инвесторов в заблуждение относительно бизнеса компании по ценным бумагам, связанным с цифровыми активами; генеральный директор кадровой компании, обвиненный в фальсификации финансового положения компании; адвокат и бывший президент компании по добыче природных ресурсов, обвиненный в манипулятивной торговле; а также генеральные директора и другие руководители различных компаний с микрокапитализацией.

Обеспечение выполнения привратниками своих обязательств

• Отстранение от должности двух бывших аудиторов KPMG за предполагаемое ненадлежащее профессиональное поведение во время аудита некоммерческого колледжа Нью-Рошель.
• Обвинение CPA в том, что он не зарегистрировал свою фирму в Совете по надзору за бухгалтерским учетом публичных компаний (PCAOB) и не смог провести аудит и проверку финансовой отчетности клиента публичной компании.
• Обвинение партнера аудиторской фирмы в предположительном ненадлежащем профессиональном поведении во время аудита клиента публичной компании.
• Обвинение двух адвокатов, один из которых ранее был лишен адвокатского статуса, за их роль в предполагаемой схеме мошеннического содействия продаже миллионов акций ценных бумаг с микрокапитализацией розничным инвесторам.
• Запрещено адвокату по ценным бумагам практиковать или выступать перед SEC.

Искоренение неправомерных действий в сфере криптографии

• Обвинение юридических и физических лиц в незарегистрированных и/или мошеннических предложениях ценных бумаг цифровых активов, включая: обвинения в мошенничестве и незарегистрированном предложении против трех лиц, которые основали и продвигали компании цифровых активов; обвинения против эмитента и его учредителей за то, что они якобы обманули более тысячи инвесторов при незарегистрированном размещении ценных бумаг цифровых активов; и обвинения против Ripple Labs и двух ее руководителей в незарегистрированном предложении на сумму 1,3 миллиарда долларов.
• Приняты меры против других неправомерных действий на крипторынке, включая обвинение оператора листингового веб-сайта ICO Coinschedule.com в незаконной рекламе ценных бумаг цифровых активов.

Контроль за финансовым мошенничеством и раскрытием информации об эмитентах

• Принял ряд важных мер против компаний и руководителей, в том числе: Under Armour; Группа последовательных брендов; и SAExploration Holdings и четыре бывших руководителя.
• Вознаграждение за сотрудничество и восстановление со стороны компаний, включая Gulfport Energy.
• Продолжение использования аналитики данных и других инструментов для выявления потенциальных нарушений закона, что привело к обвинениям против Healthcare Services Group в рамках текущей инициативы Подразделения «Прибыль на акцию» и обвинениям против восьми компаний в рамках инициативы, сосредоточенной на уведомлениях компаний о несвоевременной подаче своих ежеквартальные или годовые отчеты.
• The Cheesecake Factory Incorporated предъявлено обвинение в ненадлежащем раскрытии информации о влиянии пандемии COVID-19 на ее деятельность и финансовое положение.

Обвинение специалистов по инвестициям в ненадлежащем поведении

• Подал иск против британского инвестиционного консультанта BlueCrest Capital Management за ненадлежащее раскрытие информации и другие искажения и упущения в отношении перевода ведущих трейдеров в другой фонд, что приведет к штрафу в размере 170 долларов США. миллионов возвращаются пострадавшим инвесторам.
• Обвинение инвестиционных консультантов и их портфельных менеджеров в том, что они вводили в заблуждение инвесторов и других лиц в отношении их методов управления рисками в отношении фондов, которые потеряли более 1 миллиарда долларов США за два торговых дня.
• Управляющего фондом обвинили в мошенничестве в получении и незаконном присвоении десятков миллионов долларов в частном фонде.
• Обвинение незарегистрированного инвестиционного консультанта в предположительном обмане муниципалитета Пуэрто-Рико и незаконном присвоении средств налогоплательщиков на сумму более 7 миллионов долларов.
• Обвинен мошенник-торговец в причинении миллионов долларов убытков в результате несанкционированной торговли и банкротстве его брокерско-дилерской фирмы.
• Обвинил робота-консультанта в нарушении своих фидуциарных обязанностей в связи с инвестированием клиентских активов в биржевые фонды, спонсируемые его материнской компанией.
• Обвинение консультанта по инвестициям в нарушении его фидуциарных обязанностей в связи с получением платежей по распределению доходов.

Защита целостности рынка

• Взимается с S&P Dow Jones Indices за сбои, связанные с функцией контроля качества одного из своих индексов, связанных с волатильностью, что привело к тому, что S&P опубликовало и распространило устаревшие значения индексов в период беспрецедентной волатильности .
• Обвинение бывшего агентства кредитных рейтингов Morningstar Credit Ratings в предполагаемых нарушениях раскрытия информации и внутреннего контроля при оценке коммерческих ценных бумаг, обеспеченных ипотекой.
• Выдвинуты обвинения против UBS и других инвестиционных консультантов и брокеров-дилеров в рамках Инициативы Отдела правоприменения по продуктам, торгуемым на бирже, которая использует аналитику торговых данных для выявления потенциальных нарушений законов о ценных бумагах.
• Обвинение компании, ее принципала и ее трейдера в том, что они заставили брокеров-дилеров нарушать Reg SHO путем неправильной маркировки сделок и связанных с этим вопросов.
• Обвинение глобальной службы ценообразования в несоблюдении требований, связанных с так называемыми котировками единого брокера.
• Взимание платы с брокера-дилера за сбои, связанные с подачей отчетов о подозрительной деятельности.

Борьба с инсайдерской торговлей и манипулированием рынком

• Выдвинуты обвинения в инсайдерской торговле против многочисленных лиц, в том числе:
  • Бывший сотрудник биофармацевтической компании, обвиненный в инсайдерской торговле до объявления его компании о том, что она будет приобретена фармацевтическим гигантом Pfizer Inc.
  • Инсайдерская торговая сеть, которая якобы получила более 3 миллионов долларов прибыли, торгуя конфиденциальной информацией о росте числа подписчиков Netflix.
  • Инсайдерская торговая сеть Кремниевой долины обвиняется в торговле конфиденциальной информацией о доходах двух технологических компаний.
• Обвинение двух лиц в предполагаемой фиктивной торговле опционами на определенные «мем-акции» в начале 2021 года.
• Обвинение аналитику и трейдеру хедж-фонда в предполагаемом использовании опережающих схем, которые были раскрыты инструментами анализа данных SEC.
• Обвинение многочисленных лиц, в том числе председателя публичной компании, за их роль в предполагаемых давних мошеннических схемах, которые позволили получить сотни миллионов долларов от незаконной продажи акций и нанесли ущерб розничным инвесторам в США и во всем мире.

Обеспечение соблюдения Закона о коррупции за рубежом

• Goldman Sachs было предъявлено обвинение в связи со схемой взяточничества 1Malaysia Development Berhad (1MDB), в результате чего компания заплатила более 1 миллиарда долларов США для урегулирования обвинений SEC.
• Обвинение Deutsche Bank в сбоях внутреннего контроля, связанных с его платежами сторонним посредникам, которые привели к примерно 7 миллионам долларов в виде взяток или платежей за неизвестные услуги.
• Обвинение WPP, крупнейшей в мире рекламной группы, в нарушении положений FCPA о борьбе со взяточничеством, бухгалтерского учета и внутреннего контроля бухгалтерского учета, в результате чего было выплачено более 19 миллионов долларов США.
• Обвинение бразильских производителей мяса в обширной многолетней схеме взяточничества, в результате которой было выплачено почти 27 миллионов долларов для урегулирования обвинений SEC.

Защита от злоупотреблений государственными финансами

• Компания RBC Capital Markets и два человека – бывший глава отдела муниципальных продаж, трейдинга и синдикации, а также бывший глава отдела муниципальных синдикатов РБК – привлечены к ответственности за недобросовестные операции с муниципальными облигациями предложения.
• Обвинение брокера-дилера и его бывшего генерального директора в недобросовестных действиях в связи с тендерным предложением муниципальных облигаций.
• Обвинение школьного округа и его бывшего финансового директора во введении в заблуждение инвесторов, которые приобрели муниципальные облигации на сумму 28 миллионов долларов.

Преследование правонарушений при размещении ценных бумаг

• Обвинение израильской компании и ее бывших топ-менеджеров в обмане американских инвесторов на сумму более 100 миллионов долларов посредством мошеннических и незарегистрированных продаж рискованных ценных бумаг «бинарных опционов».
• Обвинил двух бывших руководителей компании по финансированию субстандартных автомобилей в том, что они ввели инвесторов в заблуждение в отношении кредитов, которые подкрепили их предложение на 100 миллионов долларов.
• Обвинение компании и двух управляющих в участии в мошенническом незарегистрированном размещении ценных бумаг в предполагаемом «зеленом» горнодобывающем предприятии.
• Обвинено высшее руководство двух компаний в предположительном обмане инвесторов путем «скальпирования» (тайной продажи акций, при этом платя промоутерам за то, чтобы они рекомендовали розничным инвесторам покупать акции), незаконного присвоения средств и ложной рекламы приложений, которые, как он утверждал, облегчают операции с криптовалютой и помогают бороться с коронавирус.
• Обвинение соучредителей компании по медицинскому тестированию в Сан-Франциско в том, что они якобы выманили у инвесторов 60 миллионов долларов, ложно изображая компанию как успешный стартап с проверенной бизнес-моделью и большими перспективами будущего роста, а также бывшего генерального директора. другой технологической компании Силиконовой долины за то, что она якобы выманила у инвесторов 80 миллионов долларов, ложно заявив о сильном и стабильном росте.
• Приняты меры против правонарушителей, нацеленных на аффинити-группы, в том числе:
  • Обвинение оптового торговца ювелирными изделиями в привлечении более 69 миллионов долларов и использовании мошеннической схемы, похожей на пирамиду, нацеленной на действующих и бывших полицейских и пожарных;
  • Обвинение компании и ее генерального директора в предполагаемом мошенничестве с ценными бумагами на сумму 119 миллионов долларов, направленном против членов южноазиатского американского сообщества;
  • Обвинение жителя Нью-Джерси в обмане инвесторов, большинство из которых были членами ортодоксальной еврейской общины; и
  • Обвинение компании Флориды, занимающейся ссудой до зарплаты, и ее генерального директора в мошенническом привлечении не менее 66 миллионов долларов от постоянных инвесторов, включая членов венесуэльско-американского сообщества.

Оперативные действия для защиты инвесторов

• Получил замораживание активов и другую чрезвычайную помощь в принудительном порядке против актера из Лос-Анджелеса и его компании в связи с предполагаемой схемой Понци на 690 миллионов долларов.
• Получена экстренная помощь по делу об обвинении нью-йоркского застройщика в мошенническом привлечении более 229 миллионов долларов посредством размещения ценных бумаг EB-5.
• Подал экстренный иск и добился временного запретительного судебного приказа и замораживания активов в отношении нескольких ответчиков по делу о предполагаемой схеме Понци на 110 миллионов долларов.
• Приостановлены торги ценными бумагами более двух десятков компаний из-за вопросов о повышенной торговой активности и волатильности, связанных с зимними торгами «мемстоками».
• Принял экстренные меры во многих других случаях, в том числе:
  • для замораживания активов в предполагаемой мошеннической схеме, связанной с фондом торговли криптовалютой;
  • , чтобы остановить предполагаемое продолжающееся мошенническое предложение со стороны инвестиционного консультанта;
  • о замораживании активов оффшорного фонда и двух связанных лиц;
  • о замораживании активов профессионала в области инвестиций и двух инвестиционных фирм, участвующих в предполагаемой схеме «сбора вишен»; и
  • о замораживании активов трейдера, который предположительно использовал социальные сети для распространения информации о несуществующей компании, тайно получая прибыль от продажи собственных пакетов акций компании.

Достижение успеха в судебном процессе

• Консультант по инвестициям World Tree Financial и совладельцы Уэсли Кайл Перкинс и Присцилла Перкинс были признаны ответственными за мошенническую схему сбора вишен и связанное с этим введение в заблуждение.
• Консультант по инвестициям Ричард Дункан был признан виновным в нарушении положений Закона об инвестиционных консультантах о борьбе с мошенничеством за вымогательство инвестиций своих клиентов в мошенничестве с предоплатой.
• Окончательные судебные решения были вынесены в отношении инвестиционного консультанта Westport Capital Markets и ее владельца Криса МакКлюра, предписывающего изъять и связанные с этим проценты на сумму более 820 000 долларов США, а также гражданско-правовые санкции в размере 500 000 долларов США против Westport и 200 000 долларов США против МакКлюра. Окончательные решения следуют за вердиктом присяжных в марте 2020 года, а также за предварительным вынесением частичного суммарного решения, оба в пользу SEC.

Поощрение и защита осведомителей

• Присудил самые высокие награды в истории программы, в том числе награду в размере 114 миллионов долларов осведомителю, чья информация и помощь привели к успешному исполнению действия SEC и связанных действий другим агентством; и вознаграждение в размере 110 миллионов долларов другому осведомителю, который предоставил значительный независимый анализ, который существенно продвинул как расследование SEC, так и связанное расследование другого агентства.
• Обвинение брокера-дилера в нарушении правила защиты осведомителей, которое запрещает предпринимать какие-либо действия, препятствующие тому, чтобы физическое лицо сообщало напрямую в SEC о возможном нарушении законодательства о ценных бумагах.
• Обвинение зарегистрированного инвестиционного консультанта в предполагаемом нарушении законов о защите осведомителей путем включения формулировок в соглашения о расторжении и раздельном проживании, которые препятствовали обращению отдельных лиц в SEC, а также путем принятия ответных мер против известного осведомителя, а также обвинения этого лица и других лиц в управлении финансовой пирамидой. схема, которая привлекла более 1,7 миллиарда долларов от более чем 17 000 розничных инвесторов.

Штрафы FAA против недисциплинированных пассажиров достигают 1 млн долларов

Четверг, 19 августа 2021 г.

ВАШИНГТОН — Федеральное авиационное управление (FAA) Министерства транспорта США предложило еще 531 545 долларов в виде гражданских штрафов против 34 пассажиров авиакомпаний за предполагаемое неподобающее поведение, в результате чего общая сумма за 2021 год превысит 1 миллион долларов. . С 1 января 2021 года FAA получило около 3889 сообщений о недисциплинированном поведении пассажиров, в том числе около 2867 сообщений об отказе пассажиров соблюдать федеральный мандат на ношение масок.

Сегодняшние штрафы являются частью кампании «Нулевой терпимости» против недисциплинированного поведения пассажиров. Ранее в августе FAA направило в аэропорты письмо с просьбой более тесно координировать свои действия с местными правоохранительными органами для расследования вопиющих случаев. FAA не имеет полномочий по уголовному преследованию. В письме также содержится просьба к аэропортам принять меры к тому, чтобы пассажиры не брали с собой на борт стаканчики с алкоголем.

FAA запустило кампанию по информированию общественности, чтобы привлечь пассажиров авиакомпаний, бортпроводников, пилотов и путешественников по этому вопросу. Элементы кампании, призванные воспрепятствовать непослушному поведению, включают социальную рекламу FAA Kids Talk и другой контент на платформах социальных сетей.

Новые дела, объявленные сегодня:

• 45 000 долларов против пассажира рейса jetBlue Airways 24 мая 2021 года из Нью-Йорка, штат Нью-Йорк, в Орландо, штат Флорида, за предполагаемое бросание предметов, включая ручную кладь, у других пассажиров; отказ оставаться на месте; лежа на полу в проходе, отказываясь вставать, а затем хватая стюардессу за лодыжки и засовывая голову ей под юбку. На пассажира надели гибкие наручники, и самолет совершил аварийную посадку в Ричмонде, штат Вирджиния. 0026
• 42 000 долларов США в отношении пассажира рейса jetBlue Airways 16 мая 2021 года из Квинса, штат Нью-Йорк, в Сан-Франциско, штат Калифорния, за предполагаемое вмешательство в действия членов экипажа после несоблюдения требования о ношении масок; физический контакт с другим пассажиром без его согласия; бросать в пассажира игральную карту и угрожать ему физической расправой; делать колющие жесты в сторону определенных пассажиров; и нюхал что-то похожее на кокаин из пластикового пакета, который конфисковал бортпроводник. Пассажир становился все более взволнованным, и экипаж снабдил себя гибкими наручниками и ледяными молотками, чтобы обеспечить безопасность полета, если его поведение ухудшится. Рейс направился в Миннеаполис, штат Миннесота, где правоохранительные органы удалили пассажира из самолета.
• 32 500 долларов США против пассажира рейса Southwest Airlines 2 января 2021 года из Орландо, штат Флорида, в Канзас-Сити, штат Миссури, за якобы нападение на пассажиров вокруг него, потому что кто-то в его ряду не пересаживался, чтобы разместить его попутчика. Он сказал своему партнеру по путешествию, что ему нужно будет выручить его из тюрьмы за физически насильственные преступления, которые он угрожал совершить. Капитан вернул рейс к выходу на посадку, где пассажира встретили сотрудники правоохранительных органов. Southwest запретила ему летать с авианосцем в будущем. FAA не вносит пассажиров в списки запрещенных для полетов.
• 30 000 долларов США в отношении пассажира рейса Frontier Airlines 3 января 2021 года из Атланты, штат Джорджия, в Нью-Йорк, штат Нью-Йорк, за якобы вмешательство в процедуры высадки бортпроводников по прибытии. Он попытался проникнуть в кабину экипажа, напав на двух бортпроводников, угрожая убить одну из них и требуя, чтобы они открыли дверь. Капитан вызвал правоохранительные органы, чтобы встретить его после выхода.
• 29 000 долларов США против пассажира рейса jetBlue Airways 12 апреля 2021 года из Бостона, штат Массачусетс, в Орландо, штат Флорида, за предполагаемое вмешательство в действия членов экипажа после отказа соблюдать требование о ношении масок. Она также выкрикивала непристойности в адрес летного экипажа и намеренно врезалась в сидящего пассажира по пути в туалет. Когда сидящий пассажир возразил против такого поведения, она ударила его кулаком по лицу. Правоохранительные органы встретили самолет у выхода на посадку.
• 25 500 долларов США в отношении пассажира рейса Frontier Airlines 11 марта 2021 года из Орландо, штат Флорида, в Провиденс, штат Род-Айленд, за якобы неоднократные удары ногой о переборку самолета; выкрикивать нецензурные выражения в адрес соседнего пассажира; запираться в туалете на 30 минут; выкрикивать нецензурные выражения в адрес стюардессы после того, как они сообщили ей через дверь туалета, что капитан включил табло о пристегнутых ремнях безопасности и она должна вернуться на свое место; бросала в пассажиров кукурузные орехи и тыкала обоими средними пальцами в лицо бортпроводнику, когда они велели ей прекратить бросать орехи. Пассажирке была выдана «красная карточка», а в ответ она снова ткнула обеими средними пальцами в лицо бортпроводнику. Правоохранительные органы сняли ее с рейса по прибытии.
• 19 000 долларов США против пассажира рейса American Airlines 11 февраля 2021 года из Майами, штат Флорида, в Нэшвилл, штат Теннесси, за предполагаемое вмешательство в действия членов экипажа после отказа соблюдать требование о ношении масок; игнорирование знака пристегнутого ремня безопасности; и толкнул бортпроводника бедром в другого пассажира.
• 17 530 долларов США против пассажира рейса jetBlue Airways 16 апреля 2021 года из Сан-Диего, штат Калифорния, в Форт-Лодердейл, штат Флорида, за предполагаемое вмешательство в действия членов экипажа после несоблюдения требования о ношении масок; вейпинг в самолете; и употребление алкоголя, не подаваемого авиакомпанией. Правоохранительные органы встретили его у ворот.
• 17 000 долларов США в отношении пассажира рейса Republic Airlines 28 февраля 2021 года из Ки-Уэст, Флорида, в Шарлотт, Северная Каролина, за предполагаемое вмешательство в действия членов экипажа после несоблюдения требования о ношении масок; распитие алкоголя, не подаваемого авиакомпанией; и пытается использовать вейп-ручку. Самолет вернулся из ворот, и ее сняли с самолета.
• 16 700 долларов США против пассажира рейса Allegiant Air 21 января 2021 года из Лексингтона, штат Кентукки, в Форт-Лодердейл, штат Флорида, за якобы курение в туалете. Кроме того, во время рейса Allegiant Air 24 января 2021 года из Форт-Лодердейла, штат Флорида, в Лексингтон, штат Кентукки, пассажир предположительно физически и словесно напал на других пассажиров и выкрикивал нецензурные выражения в адрес членов экипажа после того, как они перевезли ее в самолет. другое сиденье.
• 15 000 долларов США против пассажира рейса jetBlue Airways 12 мая 2021 года из Квинса, штат Нью-Йорк, в Кингстон, Ямайка, за якобы удар стюардессы по носу. Когда его спросили о таком поведении, он сказал, что она пыталась поцеловать его и украсть его деньги, и что он снова ударит ее, если увидит. Рейс вернулся в Квинс, штат Нью-Йорк,

.

• 15 000 долларов США в отношении пассажира рейса Frontier Airlines 2 декабря 2020 года из Лас-Вегаса, штат Невада, в Денвер, штат Колорадо, за якобы употребление алкоголя, который авиакомпания ему не подавала. Он сделал это перед бортпроводниками, когда они сказали ему, что употребление собственного алкоголя противоречит федеральным правилам. Правоохранители встретили пассажира у выхода на посадку.
• 15 000 долларов США в отношении пассажира того же рейса Frontier Airlines 2 декабря 2021 года из Лас-Вегаса, штат Невада, в Денвер, штат Колорадо, за якобы употребление алкоголя, который авиакомпания ему не подавала. Он сделал это перед бортпроводниками, когда они сказали ему, что употребление собственного алкоголя противоречит федеральным правилам. Правоохранители встретили пассажира у выхода на посадку.
• 13 000 долларов США в отношении пассажира рейса Frontier Airlines 29 января 2021 года из Сан-Диего, штат Калифорния, в Лас-Вегас, штат Невада, за предполагаемое вмешательство в действия членов летного экипажа после отказа соблюдать требование о ношении масок и употребления алкоголя, что и сделала авиакомпания. не служить ей.
• 13 000 долларов США против пассажира того же рейса Frontier Airlines 29 января 2021 года из Сан-Диего, штат Калифорния, в Лас-Вегас, штат Невада, за предполагаемое вмешательство в действия членов летного экипажа после отказа соблюдать предписание о ношении масок и за употребление алкоголя, которое авиакомпания ее не обслуживала.
• 13000 долларов США в отношении пассажира того же рейса Frontier Airlines 29 января 2021 года из Сан-Диего, штат Калифорния, в Лас-Вегас, штат Невада, за якобы отказ соблюдать требование о ношении лицевой маски и употребление алкоголя, который авиакомпания не обслуживала. ей.
• 13 000 долларов США в отношении пассажира рейса Southwest Airlines 2 февраля 2021 года из Окленда, штат Калифорния, в Лас-Вегас, штат Невада, за предполагаемое вмешательство в действия членов летного экипажа после отказа выполнить инструкции бортпроводника по отключению телефона во время взлета. ; носить ее лицевую маску; и перестать пить алкоголь, который ей не подавала авиакомпания.
• 10 500 долларов США в отношении пассажира рейса Allegiant Airlines 29 апреля 2021 года из Форт-Лодердейла, штат Флорида, в Ковингтон, штат Кентукки, за его предполагаемое вмешательство в дела членов летного экипажа после несоблюдения требования о ношении масок и последующего мочеиспускания на пол туалета. , которая просочилась в камбуз.
• 10 500 долларов США на пассажира рейса Alaska Airlines 17 апреля 2021 года из Портленда, штат Орегон, в Лас-Вегас, штат Невада, за отвлечение внимания бортпроводников, когда он неоднократно выкрикивал непристойности в адрес своей попутчицы и несколько раз толкал ее. Рейс вернулся в Орегон, где его отменили по прибытии, так как у пилотов закончилось бы дежурство, если бы они летели обратно в Нев. Правоохранительные органы встретили его у выхода на посадку.
• 10 500 долларов США в отношении пассажира рейса Endeavour Airlines 2 апреля 2021 года из Атланты, штат Джорджия, в Джексон, штат Миссисипи, за предполагаемое вмешательство в действия членов летного экипажа после отказа соблюдать требование о ношении масок; он также дрался со стюардессами после того, как пошел в туалет, когда горел знак пристегнутых ремней безопасности.
• 10 500 долларов США в отношении пассажира рейса Allegiant Air 29 марта 2021 года из Де-Мойна, штат Айова, в Лас-Вегас, штат Невада, за предполагаемое вмешательство в действия членов летного экипажа после отказа соблюдать требование о ношении масок. Правоохранительные органы встретили его у ворот.
• 10 500 долларов США в отношении пассажира рейса jetBlue Airways 22 февраля 2021 года из Орландо, штат Флорида, в Виндзор-Локс, штат Коннектикут, за якобы отказ соблюдать требование о ношении маски. Капитан вернул самолет к выходу на посадку и велел вывести пассажира из самолета.
• 10 315 долларов против пассажира рейса Allegiant Airlines 7 февраля 2021 года из Орландо, штат Флорида, в Питтсбург, штат Пенсильвания, за предполагаемое курение в салоне самолета во время посадки. Пассажир и его отец кричали на бортпроводников из-за его отказа прекратить курить. Когда его вывели из самолета, пассажир сказал: «Надеюсь, этот самолет [ругательство] разобьется».
• 10 000 долларов США в отношении пассажира рейса Alaska Airlines 9 февраля 2021 года из Чикаго, штат Иллинойс, в Сан-Франциско, штат Калифорния, за предполагаемое вмешательство в действия членов летного экипажа после несоблюдения требования о ношении масок. Он также вел себя так, как будто его рука была пистолетом, и издавал звук «пиу, пиу», как будто стрелял в попутчика; после того, как двери закрылись, но до отталкивания от ворот, он неоднократно нажимал кнопку светового сигнала вызова во время объявления капитаном по громкой связи, и, когда стюардесса ответила, он указал на систему громкой связи и ответил бессмысленным лепетом. Затем он отказался покинуть самолет, в результате чего из самолета были удалены все пассажиры.
• 9000 долларов США против пассажира рейса Allegiant Air 7 февраля 2021 года из Орландо, штат Флорида, в Питтсбург, штат Пенсильвания, за предположительно деструктивный спор со своей женой во время посадки; спорил со стюардессами, которые сказали его сыну прекратить курить; и кричать на бортпроводника «представьте, что вы все в мешках для трупов», когда его выводили из самолета.
• 9000 долларов США в отношении пассажира рейса Alaska Airlines 18 февраля 2021 года из Денвера, штат Колорадо, в Сиэтл, штат Вашингтон, за предполагаемое вмешательство в действия членов летного экипажа после отказа соблюдать требование о ношении масок; прячет куртку бортпроводника под сиденьем; пробивание окна самолета; и перфорация стола для подносов. Правоохранительные органы вывели его из самолета.
• 9000 долларов против пассажира рейса Allegiant Air 14 февраля 2021 года из Гранд-Айленда, штат Невада, в Лас-Вегас, штат Невада, за якобы вмешательство в действия членов летного экипажа после несоблюдения требования о ношении масок. Она использовала ненормативную лексику, разговаривая с бортпроводниками, и при приземлении ее встретили сотрудники правоохранительных органов.
• 9000 долларов США в отношении пассажира рейса Delta Air Lines 20 февраля 2021 года из Солт-Лейк-Сити, штат Юта, в Лонг-Бич, штат Калифорния, за его предполагаемый отказ соблюдать инструкции экипажа по ношению маски.
• 9000 долларов США в отношении пассажира рейса Allegiant Air 5 февраля 2021 года из Суэнтона, штат Огайо, в Клируотер, штат Флорида, за вмешательство в действия членов летного экипажа после отказа надеть маску и крика на других пассажиров во время технического обслуживания в Кентукки. Полиция аэропорта сняла его с самолета в Кентукки.
• 9000 долларов против пассажирки рейса United Airlines 21 февраля 2021 года из Сан-Франциско, штат Калифорния, в Хьюстон, штат Техас, за ее предполагаемое несоблюдение требования о ношении маски.
• 9000 долларов США в отношении пассажира рейса United Airlines 29 января 2021 года из Денвера, штат Колорадо, во Флагстафф, штат Аризона, за предполагаемое вмешательство в действия членов летного экипажа после отказа соблюдать требование о ношении масок. Правоохранительные органы встретили его у ворот.
• 9000 долларов США в отношении пассажира рейса Endeavour Airlines 26 марта 2021 года из Атланты, штат Джорджия, в Гейнсвилл, штат Флорида, за предполагаемое вмешательство в действия членов экипажа после несоблюдения требования о ношении масок. Наземный персонал сопроводил его с рейса после возвращения к выходу на посадку.
• 8000 долларов США в отношении пассажирки рейса American Airlines 25 марта 2021 года из Ноксвилля, штат Теннесси, в Чикаго, штат Иллинойс, за ее предполагаемое вмешательство в дела членов летного экипажа после отказа соблюдать предписание о ношении масок.
• 7500 долларов США против пассажира рейса jetBlue Airways 6 марта 2021 года из Бостона, штат Массачусетс, в Майами, штат Флорида, за якобы угрозу убить пассажира, сидевшего перед ним. Правоохранительные органы вывели пассажира из самолета после приземления.

Центры по контролю и профилактике заболеваний (CDC), Управление транспортной безопасности (TSA) и Министерство транспорта США (DOT) 14 мая напомнили путешественникам, что если вы путешествуете, вы по-прежнему должны носить маску на самолеты, автобусы, поезда и другие виды общественного транспорта, следующие в Соединенные Штаты, в пределах или из них.